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2021年证券从业《法律法规》真题冲刺练习十七

来源:233网校 2021-04-16 19:01:52 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十八

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1、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.责令改正

C.责令公开说明

D.责令定期报告

参考答案:D
参考解析:证券公司未按照规定与客户签订业务合同的法律责任

2、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法,错误的是( )。

A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务

B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务

C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理

D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务

参考答案:D
参考解析:

资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。 资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后,持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过 200 人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于 100 万元人民币。 资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。

证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务

3、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()

Ⅰ证券公司发行的收益凭证

Ⅱ代销银行的理财产品

Ⅲ代销信托公司的信托计划

Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品:

(1)证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;

(2 )银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;

(3) 金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

4、下列属于融资证券业务交易持有风险的有()

Ⅰ市场风险

Ⅱ投资风险放大

Ⅲ强制平仓风险

Ⅳ交易密码泄露风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:I选项属于普通证券交易所具有的市场风险,不是融资融券特有的风险,IV说法错误。

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