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2021年证券从业《法律法规》真题冲刺练习十六

来源:233网校 2021-04-16 19:01:54 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十六

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1、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是( ) 。

A.证券公司应在依法合规、 有效防范风险的前提下,充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系

B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入

D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

参考答案:B
参考解析:证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动,应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定。证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技投入,在依法合规、有效防泡风险的前提下,充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力,持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则,对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。

2、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

参考答案:B
参考解析:

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3‰ 也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下:

(1) 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5元的,按5 元收取。

(2) 股每笔交易佣金不足 1美元或 5港元的,按1 美元或 5港元收取。

(3) 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案 15 天内元异议后实施。

3、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有()。

Ⅰ银行理财产品

Ⅱ金融社会保障基金

Ⅲ集合资产管理计划

Ⅳ信托产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。2. 上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。3. 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者 (QFII) ,人民币合格境外机构投资者 (RQFII )。

4、下列属于融资证券业务交易持有风险的有()

Ⅰ市场风险

Ⅱ投资风险放大

Ⅲ强制平仓风险

Ⅳ交易密码泄露风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:I选项属于普通证券交易所具有的市场风险,不是融资融券特有的风险,IV说法错误。

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