2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月7日)
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1、下列对法的概念的描述，正确的是()。
I.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志III.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、一证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()
I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录II．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题考查财务顾问业务资格的核准。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录，Ⅰ项符合题意;(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，I项符合题意;(3)最近36个月（而非48个月）内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，Ⅲ项不符合题意，Ⅳ项符合题意。综上所述，I、II、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。
3、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年度报告，()是必备记载内容。
I.公司概况ⅡI.公司上一年度股东大会决议IⅢI.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额Ⅳ.公司的实际控制人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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