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2021年证券从业资格法律法规每日一练(3月6日)

来源:233网校 2021-03-04 16:16:57 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月6日)

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1、下列说法不正确的是()。

A.任何单位或者个人在任何情况下,不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

参考答案:A
参考解析:本题考查证券公司客户资产的管理。A选项说法错误,非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行,A选项说法过于绝对。B.C.D选项说法正确,证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供资或担保。本题要求选出说法错误的选项,故本题选A选项。

2、公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会和证券交易所报送年度报告,并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

参考答案:C
参考解析:本题考查年度报告相关内容。上市公司和公司债券上市︰交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。

3、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

本题考查证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务,I项符合题意;()2)举办·有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等,I项符合题意;(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务,Ⅲ项符合题意;(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式,Ⅳ项符合题意。综上所述,Ⅰ、lI、IⅢI、IV项均符合题意,故本题选A选项。

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