2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月1日)
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1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.拘留
2、下列选项中，说法不正确的是()。
A.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出?决议
B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信、勤勉尽责、维护行业声誉
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
3、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施，错误的是()。
A.建立内幕信息知情人管理制度
B.与公司工作人员签署保密文件
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮﹑件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
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