2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月11日)
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1、证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括（）。
Ⅰ.风险控制人员Ⅱ.合规管理人员Ⅲ.财务人员Ⅳ.稽核人员
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。
Ⅰ.财务部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.信息技术部门Ⅳ.业务稽核部门
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、证券投资顾问申请人执业注册申请时，应同时提交的书面材料包括（）。
Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.具有2年以上证券从业或证券服务业务经历的工作证明Ⅳ.未受过刑事处罚的证明
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本题考查证券投资顾问的注册登记要求。根据《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》规定，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：（1）执业注册申请表，Ⅰ项正确；
（2）身份证复印件，Ⅱ项正确；（3）学历证书复印件；（4）具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明，Ⅲ项正确；（5）未受过刑事处罚的证明，Ⅳ项正确；（6）证券业协会规定的其他材料。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选A选项。
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