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2021年证券从业资格法律法规每日一练(1月14日)

来源:233网校 2021-01-14 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月14日)

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1、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

A.证券经纪业务;融资融券业务

B.证券资产管理业务;期货经纪业务

C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

D.证券投资咨询业务;证券自营业务

参考答案:A
参考解析:本题考查薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会的内容。按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。

2、下列不适用于《证券法》的是()。

A.政府债券的上市交易

B.证券投资基金份额的上市交易

C.股票的发行交易

D.汇票的发行交易

参考答案:D
参考解析:

本题考查证券法的适用范围。根据《证券法》第二条规定,证券法的适用范围有:(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易(C选项适用),适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易(A、B选项适用),适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。

(3)资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。

3、以下关于证券公司的总经理王某的做法,正确的是()。

A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

参考答案:C
参考解析:本题考查证券公司高管人员的有关要求。A选项错误,总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,因此王某不得(而非可以)为了应对企业危机,超出公司章程使用其职权。B选项错误,证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职,因此王某不得(而非可以)同时在两家上市制造企业任合规主管。C选项正确,总经理等高管人员向董事会负责。D选项错误,证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任,因此王某对证券公司内部控制中存在的问题承担责任(而非不承担责任)。

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