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2021年证券从业资格法律法规每日一练(1月13日)

来源:233网校 2021-01-13 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月13日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、下列关于沪股通和港股通的说法,正确的有()。

Ⅰ沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票

Ⅱ港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

Ⅲ港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所选行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票

Ⅳ沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:D
参考解析:

沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅰ项正确;Ⅳ项错误;

港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。Ⅱ项正确;Ⅲ项错误。

2、“荐股软件”是指具备下列()的软件产品、软件工具或者终端设备。

Ⅰ提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅱ提供具体证券投资品种选择建议

Ⅲ提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:

①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;

②提供具体证券投资品种选择建议;

③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;

④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

3、中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。

Ⅰ询价

Ⅱ定价

Ⅲ配售行为

Ⅳ网下投资者报价行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。

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