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2020年证券从业《法律法规》真题冲刺练习二

来源:证券法律法规模拟试题 2020年11月20日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习二

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根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

参考答案:B
参考解析:编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

根据《公司法》,下列不能作为股东出资的是()。

A.土地使用权

B.货币

C.劳务

D.知识产权

参考答案:C
参考解析:公司法规定劳务,信用,自然人姓名,商誉,特许经营权等不能作价出资作为股东出资形式,但实物,知识产权,土地使用权等可以。

根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙企业的表述中,不正确的是()。

A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人,但合伙协议另有约定的除外

D.有限合伙企业由普通合伙人组成

参考答案:D
参考解析:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,D项错误。

根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有()

I.责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款

II.责令改正,给予警告,没收违罚所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款

III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款

IV.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

A、II、III

B、I、IV

C、I、III

D、II、IV

参考答案:C
参考解析:《证券法》第一百八十四条 证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法,正确的有()

I.只能投资于上市交易的股票、债劵

I.不可以投资于基金份额

III.可以投资于期货

IV.可以投资于股权

A、II、II、V

B、I、II

C、III、IV

D、II、IV

参考答案:C
参考解析:

而非公开募集基金财产的证券投资,既包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,也包括国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种,如股权、期货、期权以及基金合同约定的其他投资标的。

有限责任公司股东对以下()对股东会决议投反对票的股东,可以请求公司按照合理价格收购其股权。

I.公司转让主要财产的

II.公司合并、分立

III公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

IV.公司连续盈利且符合《公司法》规定的分配利润条件的,公司3年连续盈利,已连续三年不向股东分配利润

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

参考答案:B
参考解析:

有限责任公司出现下列三种情形之一的,对股东会决议投反对票的股东,可以请求公司按照合理价格收购其股权:

(1)公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的;(IV项错误)

(2)公司合并、分立、转让主要财产的;

(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

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