证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(11月14日)
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1、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。
Ⅰ.挂牌公司
Ⅱ.挂牌公司董事
Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东
Ⅳ.投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列关于合伙企业的说法，正确的有（）。
Ⅰ.合伙企业由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立协议组成
Ⅱ.合伙企业成员共同出资、共担风险、共享收益
Ⅲ.合伙企业是经营性组织
Ⅳ.合伙企业是公司的一种组织形式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
Ⅳ.因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本题考查证券顾问业务资格。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录，Ⅰ项符合题意；
（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，Ⅱ项符合题意；
（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。
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