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2020年证券从业《法律法规》每日一练(11月4日)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年11月4日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(11月4日)

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1、下列关于法的特征的说法,错误的是()。

A.法具有国家意志性,是由国家制定或认可的社会规范

B.法具有规范性,是调整人们的行为或社会关系的规范

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法具有国家强制性,国家强制力是保证法得以实施的唯一手段

参考答案:D
参考解析:法的特征包括:

(1)法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性,B选项说法正确;

(2)法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志,A选项说法正确;

(3)法是以权利和义务为内容的社会规范,C选项说法正确;

(4)法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性国家的强制力是保障法得以实施的最后手段,但并不是唯一手段。在现实生活中,法的实施还需要社会舆论、道德观念等因素的力量来保障,D选项说法错误。

2、投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于()。

A.120%

B.100%

C.80%

D.50%

参考答案:B
参考解析:投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%。

3、证券金融公司开展转融通业务,应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案:C
参考解析:证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。

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