证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月16日)
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1、证券投资顾问业务的基本原则包括()。
Ⅰ诚实信用
Ⅱ守法合规
Ⅲ忠实客户利益
Ⅳ确保收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、证券公司应当建立合理的内部控制()机制,确保内部控制的有效性。
Ⅰ决策
Ⅱ监督
Ⅲ检查
Ⅳ评价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
3、证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎,实质重于形式的原则,计算()和净稳定资金率等各项风险控制指标,编制风险控制指标监管报表。
Ⅰ净资产收益率
Ⅱ风险覆盖率
Ⅲ资本杠杆率
Ⅳ流动性覆盖率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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