证券市场基本法律法规每日一练(8月2日)
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1.关于证券公司的法定代表人、高级管理人员的离任审计，以下说法正确的是()。
I.证券公司自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
II.必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
II.审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职
IV.证券公司可以安排公司内部合规、审计部门对其进行审计，也可以聘请会计事务所对其审计，由证券公司白主决定
A. I、II
B. II、III
C.I、II
D.III、 IV
参考答案：C
参考解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
2.基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统()等信息。
I.基金的异常交易情况
II.内部监察稽核报告
II..调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
IV.基金的日常交易情况
A.II、IV
B. I、II、III
C. I、 II、II、IV
D. I、III、IV
参考答案：C
参考解析：基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法等信息。
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