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2020年证券市场基本法律法规每日一练(7.25)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年7月25日 字号

证券市场基本法律法规每日一练(7月25日)

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1.设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.4 

Ⅳ.5

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅰ

参考答案:B
参考解析:

设立证券公司,应当具备下列条件:

1.有符合法律、行政法规规定的公司章程;

2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;

3.有符合本法规定的注册资本;

4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

5.有完善的风险管理与内部控制制度;

6.有合格的经营场所和业务设施;

7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

在上述规定的基础上,《证券公司监督管理条例》对有关内容进一步细化,作了较为具体的规定。

2.《客户交易结算资金管理办法》

B.《上海证券交易所交易规则》

C.《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》

D.《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》

参考答案:A
参考解析:根据《客户交易结算资金管理办法》的规定,客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行,单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。

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