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2020年证券市场基本法律法规每日一练(7.21)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年7月21日 字号

证券市场基本法律法规每日一练(7月21日)

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1.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确以下()内容

Ⅰ.参与决策的人员

Ⅱ.决策流程

Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。证券公司应当制定包销决策的具体规则,明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。

2.证券公司应当披露()的薪酬管理信息。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息,并保证披露信息的真实、准确、完整。证券公司还应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括如下方面:

(1)薪酬管理的基本制度及决策程序;(2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况;(3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

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