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2020年证券市场基本法律法规每日一练(6.26)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年6月26日 字号

证券市场基本法律法规每日一练(6月26日)

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1.甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询职业人员得有( )

Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

参考答案:D
参考解析:证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员,主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。

2.取得证券执业证书的销售人员,连续()不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

A. 一年

B. 三年

C. 两年

D. 半年

参考答案:B
参考解析:取得证券执业证书的销售人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

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