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2020年证券市场基本法律法规每日一练(6.15)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年6月15日 字号

证券市场基本法律法规每日一练(6月15日)

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1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(  )进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

参考答案:D
参考解析:证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:

(1)已取得证券从业资格;

(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;

(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;

(4)证券业协会规定的其他条件。

2.中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

参考答案:D
参考解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:

1.具备3年以上保荐相关业务经历;

2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

4.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

5.未负有数额较大到期未清偿的债务;

6.中国证券业协会规定的其他条件。

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

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