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2020年证券市场基本法律法规每日一练(6.12)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年6月12日 字号

证券市场基本法律法规每日一练(6月12日)

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1.根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

A.董事会

B.合规总监

C.总经理

D.证券公司及分支机构负责人

参考答案:D
参考解析:证券公司应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作,增强反洗钱工作能力,履行反洗钱义务。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

2.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。

Ⅰ参股区域性股权市场运营机构

Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

根据《规范》相关规定,证券公司参与区域性股权市场的业务范围如下:

1.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。

证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务。

2.证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务:

(1)推荐企业挂牌;

(2)承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;

(3)代理开立区域性股权市场证券账户;

(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;

(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;

(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;

(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;

(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务;

(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;

(10)推荐企业展示;

(11)中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展上述业务,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。

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