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2020年证券市场基本法律法规每日一练(6.11)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年6月11日 字号

证券市场基本法律法规每日一练(6月11日)

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1.下列不属于欺诈客户行为的是()。

A.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格

B.利用传播媒介误导投资者的信息

C.未经客户委托,假借客户名义买卖证券

D.未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

参考答案:A
参考解析:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

1.违背客户的委托为其买卖证券;

2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

2.下列关于关联关系的说法,错误的是()。

A.公司不得与具有关联关系的企业进行交易

B.公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

C.国家控股的企业之间不因为国家控股而具有关联关系

D.公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关系损害公司利益

参考答案:A
参考解析:关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

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