233网校 证券从业

2020年证券市场基本法律法规每日一练(5.19)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年5月19日 字号

证券QQ群:26606224 | 证券考试加微信“ks233wx17"

2020年《证券市场基本法律法规》习题练习(5.19)

1.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。

Ⅰ参股区域性股权市场运营机构

Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

根据《规范》相关规定,证券公司参与区域性股权市场的业务范围如下:

1.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。

2.证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务:

(1)推荐企业挂牌;

(2)承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;

(3)代理开立区域性股权市场证券账户;

(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;

(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;

(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;

(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;

(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务;

(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;

(10)推荐企业展示;

(11)中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

2.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括( )

A.代收期货保证金

B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.提供期货行情信息、交易措施

D.代理客户进行期货交易

参考答案:C
参考解析:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

(1)协助办理开户手续;

(2)提供期货行情信息、交易设施;

(3)中国证监会规定的其他服务。

3.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,认定内幕交易行为,要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。

Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

认定内幕交易行为,要从时间吻合程度、交易背离程度、利益关联程度等方面认定“相关交易行为明显异常”。

更多证券从业资格考试相关问题,大家可进入“证券从业资格考试社区”→点击“答疑解惑版块”,在线提问,学霸君将及时进行回复解答。或者添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2020证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!

2020年证券从业资格考试报名时间及入口||证券从业资格考试新手报考指南

证券从业资格考试章节习题/模拟试题/真题免费刷

  • 21天打卡学习营
  • 5月听课抽大奖!
  • 证券免费资源
  • 证券报考时间2020
  • 参加原创征文活动赢大奖

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

已有 744991 名学员学习以下课程通过考试

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包