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2020年证券市场基本法律法规每日一练(5.13)

来源:证券法律法规模拟试题 2020年5月13日 字号

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2020年《证券市场基本法律法规》习题练习(5.13)

1.根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括()

A.劳务

B.知识产权

C.土地使用权

D.健康权

参考答案:D
参考解析:

根据《合伙企业法》第十六条的规定,合伙人的出资方式包括:

(1)货币; (2)实物; (3)知识产权; (4)土地使用权; (5)其他财产权利; (6)劳务。

2.下列不属于基金份额持有人权利的是()

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.分享基金投资收益

参考答案:C
参考解析:

根据《证券投资基金法》第四十六条的规定,基金份额持有人依法享有下列权利:

(1)分享基金财产收益。

(2)参与分配清算后的剩余基金财产。

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。

(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

(7)公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况,查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

除上述权利以外,基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利。

3.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责

A. 董事会

B. 股东(大)会

C. 经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

参考答案:A
参考解析:

合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

证券公司董事会的合规管理职责

(1)审议批准合规管理的基本制度;

(2)审议批准年度合规报告;

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;

(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;

(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;

(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

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