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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(11.12)
1.用以衡量证券组合承担系统性风险水平的系数为该组合的( )。
A 期望收益
B 标准差
C β 系数
D 方差
2.证券公司开展交易业务的规则,以下说法正确的是( )。
Ⅰ.客户资金账户的资金不足时,可以接受买入委托
Ⅱ.客户资金账户的资金不足时,不可以接受买入委托
Ⅲ.客户资金账户的资金不足时,可以接受卖出委托
Ⅳ.客户资金账户的资金不足时,不可以接受卖出委托
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅳ
3.以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是( )。
A 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
B 投资主办人不得少于 3 人
C 证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D 同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务
4.我国证券分析师自律性组织的任务不包括( )。
A 制定证券投资咨询人员的自律性公约
B 制定证券分析师的行为准则
C 制定证券分析师的道德规范
D 制定证券分析师的薪资标准
5.证券公司融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的帐户有( )。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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