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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(10.11)
1、作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。
A、合法投资
B、只注重高额回报
C、眼见为实
D、审慎投资
2、合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中( )名在授权书上签字。
A、1
B、2
C、3
D、4
3、上市公司进行重大资产重组,应当由( )依法作出决议。
A、股东大会
B、董事会
C、证券交易所
D、经理层
4、下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。
A、从事技术的人员可以从事营销业务活动
B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C、营销人员不得经办客户账户
D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
5、证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。
A、金融产品依法发行
B、风险收益特征清晰
C、有明确的投资安排
D、对相关人员资质进行审查
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