233网校提供证券从业一般从业两科精选习题练习,供您考前自测提升,预祝大家早日通过证券从业考试!每天2小时,轻松突破60分>>
2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(10.7)
1、王小姐想购买某种债券,她的代理人告诉她,购买此债券风险很大,但她执意购买,那么,王小姐的代理人应该()。
A、代她购买
B、根据实际情况变通少买
C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买
D、不接受她的委托
2、下列关于财务顾问业务规程的说法中,错误的是()。
A、财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
B、财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担相关工作
C、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度
D、财务顾问应当建立健全内部报告制度
3、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。
A、提供证券资产管理
B、提高证券投资的收益
C、提供信息服务
D、防止股价波动
4、以证券形式分配投资收益的,应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内,并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、证券公司客户信用交易担保资金账户
D、证券公司客户信用交易担保证券账户
5、在集合资产管理合同中,管理人应()。
A、保证委托资产的来源及用途合法
B、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产
C、保证本集合计划资产投资不受损失
D、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责
证券从业及专项取证班解析新大纲考点,零基础有效备考,送官方新版教材+收费题库(考前10天开放2套点题试卷)【核心考点讲解>>】
备考推荐
233网校题库提供证券从业章节习题、模拟试题、考前点题、易错题、历年真题、每日一练等各类型的题目,满足不同阶段的考生需求!【去做题>>】