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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(9.1)
1、下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 信息风险
2、下列不属于基金托管业务基本规范内容的是( )。
A. 估值复核
B. 投资监督
C. 专业投资
D. 资金存管
3、证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 90
4、合规负责人违反法律法规,证监会可以采取的措施不包括( )。
A. 出具警示函
B. 责令参加培训
C. 监管谈话
D. 处以罚款3000元
5、下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是( )。
A. 由证监会责令改正
B. 拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分
C. 拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D. 情节严重的,由证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
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