证券从业

2019年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟卷(三)

来源:233网校 2019年8月29日 字号

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2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷(三)

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一、选择题。下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。

1、证券公司的董事、高级管理人员应当对(  )合规报告签署确认意见。

A. 月度

B. 季度

C. 半年度

D. 年度

参考答案:D
参考解析:证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。

2、除法律、行政法规另有规定以外,以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(  )。

A. 70%

B. 65%

C. 35%

D. 50%

参考答案:C
参考解析:以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

3、《中华人民共和国证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(  )的,应当由承销团承销。

A. 2亿元

B. 5000万元

C. 5亿元

D. 1亿元

参考答案:B
参考解析:根据证券法的规定,承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售,这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。

4、证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(  )。

A. 15%

B. 3%

C. 10%

D. 5%

参考答案:C
参考解析:

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于:

①确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限。

②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。

③确认客户开户为其真实意愿。

④提醒客户自行设置和妥善保管密码。

⑤确认客户开户方式。

5、下列做法中,符合证券法规定的是(  )。

A. 内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

B. 证券公司承销证券,发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,继续进行销售活动

C. 发行人将公司信息披露给亲朋好友

D. 证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法

参考答案:D
参考解析:证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。

……

二、组合型选择题。下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。

1、在收购上市公司的业务中,下列有关独立财务顾问的表述正确的有(  )。

Ⅰ.独立财务顾问一般由收购人聘请

Ⅱ.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请

Ⅲ.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系

Ⅳ.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事。(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

2、下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有(  )。

Ⅰ.证券公司合并

Ⅱ.证券公司撤销境内分支机构

Ⅲ.证券公司减少注册资本

Ⅳ.证券公司在境外参股证券经营机构

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

3、证券研究报告可以使用的信息来源包括(  )。

Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

Ⅲ.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息

Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券研究报告可以使用的信息来源包括:(1)政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。(3)上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。(4)证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。(5)证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(6)经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。(7)其他合法合规信息来源。

4、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,根据公司章程的规定,可以由(  )决定。

Ⅰ.股东(大)会

Ⅱ.董事会

Ⅲ.监事会

Ⅳ.审计委员会

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由股东会、股东大会或者董事会决定。

5、根据《中华人民共和国证券法》,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中,正确的有(  )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法的,给予市场禁入处罚

Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人采取监管谈话、责令改正等监管措施,记入诚信档案并公布

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前述违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前述的规定处罚。

……

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