证券从业

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.28)

来源:233网校 2019年8月28日 字号

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.28)

1、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员(  )的管理。

Ⅰ.资格审查

Ⅱ.注册登记

Ⅲ.岗位职责

Ⅳ.执业行为

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

2、下列形式具备法人资格的有(  )。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ.分公司

Ⅳ.子公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担。

3、对有以下(  )情况的客户,证券公司不得向其融资融券。

Ⅰ.从事证券交易的时间不足半年

Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元

Ⅲ.有重大违约记录

Ⅳ.缺乏风险承担能力

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。

4、下列关于股份有限公司监事会的说法中,正确的有(  )。

Ⅰ.股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人

Ⅱ.监事会应包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3

Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:根据《公司法》第117条的规定,股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

5、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有(  )。

Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可

Ⅱ.没收违法所得

Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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