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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.27)

来源:233网校 2019年8月27日 字号

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.27)

1、下列关于我国公司种类,说法正确的有(  )。

Ⅰ.我国《公司法》适用的公司包括有限责任公司和股份有限公司

Ⅱ.有限责任公司设立时股东不得超过100人

Ⅲ.股份有限公司不能公开发行股份募集资金

Ⅳ.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:有限责任公司设立时股东不得超过50人,故Ⅱ说法错误。股份有限公司可以公开发行股份募集资金,但有限责任公司不可以。故Ⅲ说法错误。

2、按照组织合规检查的主体分类,合规检查分为(  )。

Ⅰ.例行检查

Ⅱ.专项检查

Ⅲ.下属各单位组织实施的合规检查

Ⅳ.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:按照不同的方法,合规检查的分类包括:①按照组织合规检查的主体分类,合规检查包括下属各单位组织实施的合规检查,也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查;②按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。

3、在中国境内发行和交易的(  ),适用于《中华人民共和国证券法》。

Ⅰ.福利彩票

Ⅱ.股票

Ⅲ.公司债券

Ⅳ.国务院依法认定的其他证券

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:《中华人民共和国证券法》规定,在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。

4、人民币合格投资者有下列(  )情形之一的,应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局。

Ⅰ.变更境内托管人

Ⅱ.变更机构负责人

Ⅲ.调整股权结构

Ⅳ.调整注册资本

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:人民币合格投资者有下列情形之一的,应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局:(1)变更境内托管人。(2)变更机构负责人。(3)调整股权结构。(4)调整注册资本。(5)吸收合并其他机构。(6)涉及重大诉讼及其他重大事件。(7)在境外受到重大处罚。(8)中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。

5、下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。故Ⅰ说法正确。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。故Ⅲ说法错误。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。故Ⅱ说法错误。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。故Ⅳ说法正确。

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