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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.25)
1、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.股东会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.股东大会
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
2、下列关于证券市场法律法规的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.分为法律、行政法规、部门规章、自律性规则四个层次
Ⅱ.法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国刑法》等
Ⅲ.部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3、金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有( )特征的资金池业务。
Ⅰ.分离定价
Ⅱ.集合运作
Ⅲ.滚动发行
Ⅳ.分级运作
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
Ⅰ.专业分析
Ⅱ.内幕信息
Ⅲ.市场传言
Ⅳ.虚假信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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