证券从业

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.22)

来源:233网校 2019年8月22日 字号

8月31日-9月1日的证券从业资格考试将近,小编为您整理《证券市场基本法律法规》精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.22)

1、按照我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订(  )。

A. 《证券交易委托代理协议书》

B. 《网上买卖规则》

C. 《证券全权买卖协议书》

D. 《证券交易委托规则》

参考答案:A
参考解析:证券经纪关系的建立过程有:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

2、证券投资顾问向客户提供投资建议,下列说法中,错误的是(  )。

A. 禁止向客户保证本金不亏损

B. 禁止向客户承诺投资收益

C. 与客户投资建议不一致时,代客户决定投资决策

D. 应当提示潜在投资风险

参考答案:C
参考解析:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。

3、下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是(  )。

A. 公司设立方式

B. 公司住所

C. 公司注册资本

D. 公司法定代表人

参考答案:A
参考解析:公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

4、非公开募集基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A. 50

B. 100

C. 500

D. 1000

参考答案:B
参考解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

5、下列关于证券交易的说法,不正确的是(  )。

A. 非依法发行的证券,不得买卖

B. 证券交易所的从业人员在任期内,不得收受他人赠送的股票

C. 证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式

D. 证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

参考答案:C
参考解析:根据《证券法》第40条的规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

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