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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.21)

来源:233网校 2019年8月21日 字号

8月31日-9月1日的证券从业资格考试将近,小编为您整理《证券市场基本法律法规》精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.21)

1、下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是()。

A. 基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

B. 基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

C. 基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

D. 基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

参考答案:A
参考解析:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

2、聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是()。

A. 处以具有证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

B. 对直接负责的主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款

C. 由证券监督管理机构予以取缔

D. 处以10万元以上30万元以下的罚款

参考答案:D
参考解析:根据《证券法》第198条的规定,违反本法规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

3、注册登记为证券投资顾问的人员,其所在机构、()、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站上公布。

A. 身份证号

B. 家庭住址

C. 执业领域范围

D. 执业证书编号

参考答案:D
参考解析:注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示。

4、基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的()手段。

A. 公共关系

B. 广告促销

C. 人员推销

D. 营业推广

参考答案:D
参考解析:基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的营业推广手段。

5、证券公司成立后,无正当理由超过()个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A. 6

B. 12

C. 1

D. 3

参考答案:D
参考解析:证券公司成立后,无正当理由超过3个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续3个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。

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