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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.18)

来源:233网校 2019年8月18日 字号

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.18)

证券市场基本法律法规习题 证券市场基本法律法规2019

1、股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险由()自行负责。

A. 发行人

B. 证券交易所

C. 投资者

D. 证券公司

参考答案:C
参考解析:股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

2、退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括()。

A. 法定退伙

B. 除名退伙

C. 事实退伙

D. 自愿退伙

参考答案:C
参考解析:实践中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

3、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的(),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

参考答案:B
参考解析:如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%,金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

4、股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议做出之日起60日内请求()撤销。

A. 股东会或股东大会

B. 人民法院

C. 公司登记机关

D. 董事会

参考答案:B
参考解析:股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议做出之日起60日内,请求人民法院撤销。

5、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经偿还,乙在2年前存在违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是()。

A. 丙

B. 甲

C. 乙

D. 丁

参考答案:A
参考解析:财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件:(1)证券从业资格证书。(2)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件。(3)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。(4)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函。(5)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明。(7)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。(9)中国证监会规定的其他文件。

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