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1.根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到（ ）处罚的执业人员，应当参加强制培训。
A．行政
B．记过
C．刑事
D．通报批评
参考答案：A
参考解析：根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
2.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A．1 万元以上 30 万元以下
B．3 万元以上 30 万元以下
C．10 万元以上 20 万元以下
D．3 万元以上 10 万元以下
参考答案：B
参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。
A．50
B．100
C．200
D．500
参考答案：B
参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为100万元。
4.证券经纪业务的监管机构是（ ）。
A．证券登记结算机构
B．证监会派出机构
C．证券业协会
D．证券交易所
参考答案：D
参考解析：证券交易所是证券经纪业务的监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定，并实施一定的监管。
5.《证券发行与承销管理办法》是（ ）。
A．法律
B．行政法规
C．部门规章及规范性文件
D．行业自律规则
参考答案：C
参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
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