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证券市场基本法律法规真题考点:证券公司的融资管理要求

来源:233网校 2022-02-11 15:57:16 字号

【真题考点】证券公司的融资管理要求

【考点解析】

证券公司的融资管理应符合以下要求∶

(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。

(3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。

(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。

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【2021.12真题测试】

下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法,错误的有()。

I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理,适当设置分散度限额

III.积极维护与所有融资交易对手的关系,保持在市场上的适当稳定程度,不定期评估市场融资和资产变现能力

IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公可融资能力的影响

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

参考答案:D

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