【真题考点】证券公司开展区域性股权市场业务的规定
【考点解析】
证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务。
根据《规范》相关规定,证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求如下∶
1.证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。
2.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查。
3.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施;存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。
233网校整理了历年证券从业《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。目前2021年12月证券法律法规真题及答案解析下载版、在线估分均已更新,大家可通过以下方式进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>
【2021.12真题测试】
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()
I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
II.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处
IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
考试推荐:【新人礼包】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领】
刷题神器:【233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题】
如何有效取证?加入证券考试《至尊班》报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料(考前三页纸)+送上岗实战班(含股票基金,投资理财,行业洞察,就业指导等四大模块),配套全真机考题库VIP会员等,全面督学,抢先拿证上岗!立即报名>>