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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:境外分支机构管理

来源:233网校 2022-01-08 00:00:01 字号

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【真题考点】境外分支机构管理

【考点解析】

证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排,包括开展客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理,共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序,并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险,证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。

证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况。境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检香、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的,证券公司应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告。

【2021.12真题测试】

证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()

A.证券公司不再执行此指引的要求

B.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

D.证券公司应该向人民银行报告

参考答案:A

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