233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>
【真题考点】非法从事证券投资基金活动的法律责任
【考点解析】
未经登记,使用"基金"或者"基金管理"字样或者近似名称进行证券投资活动的法律责任
根据《证券投资基金法》第九十条及第一百三十三条的规定,除法律、行政法规另有规定以外,未经登记,任何单位或者个人不得使用"基金"或者"基金管理"字样或者近似名称进行证券投资活动。违反前述规定,未经登记,使用"基金"或者"基金管理" 字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足 100万元的,并处 10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 3万元以上30万元以下罚款。
【2021.12真题测试】
根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金管理人登记的说法,正确的是()
A.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记,任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,单位使用的除外
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外
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