233网校 证券从业

2021年证券市场基本法律法规高频考点:违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任

来源:233网校 2021-10-27 10:02:29 字号

233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点,考生们一定要重点复习!同时,233网校推出了证券从业资格干货笔记,内含各章的考情分析,高频考点、考点分布以及课后真题回顾,点击免费试读>>

2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会

(1)证券公司承销证券,不得有下列行为:

①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;

②以不正当竞争手段招揽承销业务;

③其他违反证券承销业务规定的行为。

(2)行政责任:责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款。

试题巩固:

【组合型选择题】中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括( )。

①责令改造、给予警告,没收违法所得;可以并处50万元以上500万元以下的罚款

②情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可

③对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款

④证券公司承销证券给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ①②④

参考答案:B
参考解析:中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括:根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款。

点击进入课后练习:证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试,各科真题试卷实战演练。

证券备考资料限时免费领

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【sun233wx】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询