233网校 证券从业

2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司信息技术合规与风险管理

来源:233网校 2021-09-03 11:14:33 字号

233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点,考生们一定要重点复习!同时,233网校推出了证券从业资格干货笔记,内含各章的考情分析,高频考点、考点分布以及课后真题回顾,点击免费试读>>

2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会

1、事前审查 

①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则;

②风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;

③具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;

④具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力。

2、事中风险监测

①识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险;

②建立持续有效的风险监测机制。

③及时、稳妥处置发现的风险问题

④至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

3、事后评估审计

定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次,确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作;

当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每3年一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在3个月内完成对有关事项的专项审计。

妥善存审计报告,保存期限不得少于20年。

试题巩固:

【单项选择题】证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。

A. 事前审查

B. 事中风险监测

C. 事后评估审计

D. 事后排查

参考答案:A
参考解析:本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。

点击进入课后练习:证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试,各科真题试卷实战演练。

证券备考资料限时免费领

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【sun233wx】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

2021年证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询