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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司全面风险管理

来源:233网校 2021-08-19 00:00:01 字号

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1、定义

证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

2、内容:可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制

3、覆盖范围:证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系,强化分支机构风险管理,实现风险管理全覆盖。

4、证券公司全面风险管理文化的要求

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制。

5、证券公司全面风险管理的责任主体

董事会最终责任

①推进风险文化建设;

②审议批准公司全面风险管理的基本制度;

③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;

④审议公司定期风险评估报告;

⑤任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;

⑥建立与首席风险官的直接沟通机制;

⑦公司章程规定的其他风险管理职责。

监事会承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改

经理层主要责任

①制定风险管理制度,并适时调整。

②建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

③制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。

④定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。

⑤建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。

⑥建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制

⑦风险管理的其他职责。

风险管理部门证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责,在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作

分支机构、子公司直接责任

每一名员工证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。

试题巩固:

【单项选择题】全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是( )。

A. 要求全员参与风险管理

B. 对全部风险进行管理

C. 开展风险管理的全部活动

D. 对风险节点进行重点管理

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司全面风险管理的含义。全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。

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