233网校 证券从业

11月证券法律法规真题考点:证券自营业务的决策与授权

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月25日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

扫一扫,下载233网校APP

考试真题免费刷!

【真题考点】证券服务机构出具的文件虚假记载的法律责任

【考纲要求】了解

【所属章节】第三章 第五节

【考点解析】

自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。

(1)董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

(3)自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

【2019.11真题测试】

证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是( )

A 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

B 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

C 负责具体投资项目的决策和执行工作

D 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

【正确答案】D

编辑推荐

证券从业资格考试报名时间及入口||证券从业资格考试新手报考指南

证券从业资格考试章节习题/模拟试题/真题免费刷

2020年证券从业取证班视频解析新教材考点,助你突破60分!购课送收费题库(扩充章节题量+2套点题试卷)【核心考点讲解】【下载APP掌上刷题

添加学霸君微信个人号【ks233wx17】,或加入QQ群:333018491(),加入证券从业资格考试交流群。

  • 证券从业答题闯关
  • 3月助学计划:听课抽大奖!
  • APP签到领资料
  • 证券报考时间2020
  • 2019证券真题答案交流

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

已有 743926 名学员学习以下课程通过考试

课程 领免费课 题库 资料包