233网校 证券从业

11月证券法律法规真题考点:客户身份资料与交易记录保存的基本要求

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月24日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

扫一扫,下载233网校APP

考试真题免费刷!

【真题考点】客户身份资料与交易记录保存的基本要求

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章 第四节

【考点解析】

证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则,强化内部管理措施,采取必要管理措施和技术措施,统筹考虑保存范围、方式和期限,确保客户身份信息和交易记录完整准确,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。

【2019.11真题测试】

列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有( )。

Ⅰ.安全

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.公开

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】D

编辑推荐

证券从业资格考试报名时间及入口||证券从业资格考试新手报考指南

证券从业资格考试章节习题/模拟试题/真题免费刷

2020年证券从业取证班视频解析新教材考点,助你突破60分!购课送收费题库(扩充章节题量+2套点题试卷)【核心考点讲解】【下载APP掌上刷题

添加学霸君微信个人号【ks233wx17】,或加入QQ群:333018491(),加入证券从业资格考试交流群。

  • 证券从业答题闯关
  • APP签到领双倍积分
  • 21天打卡学习营
  • 2020年许愿活动
  • 证券免费资源

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

已有 744991 名学员学习以下课程通过考试

课程 领免费课 题库 资料包