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11月证券法律法规真题考点:违反了解客户原则或适当性原则的法律责任

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月19日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】违反了解客户原则或适当性原则的法律责任

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第二章 第三节

【考点解析】

根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

【2019.11真题测试】

证券公司未按照规定程序了解客户的( )或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

的,责令改正,给予警告。

I 收入状况                 II 风险偏好

III身份                      IV 证券投资经验

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

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