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11月证券法律法规真题考点:证券业从业人员执业行为准则

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月17日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券业从业人员执业行为准则

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章 第五节

【考点解析】

证券从业人员不得从事以下活动:

(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;

(3)编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

【2019.11真题测试】

证券业从业人员不得( )。

I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

III从事与其履行职责有利益冲突的业务

IV买卖法律明文禁止买卖的证券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】A

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