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原创新《证券法》对二级市场典型违法违规行为的处罚规定

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月13日 字号

本文内容涉及《刑法》《证券法》等多部法律及法律解释,《证券法》目前已重新修订,在法律责任这块也基本都进行了修改。考生对于本节内容要引起重视。

一、利用未公开信息交易的法律责任

二、内幕交易、泄露内幕信息的法律责任

三、操纵证券、期货市场的法律责任

四、在证券交易活动中做出虚假陈述或信息误导《证券法》

五、背信运用受托财产的法律责任《刑法》

情节严重的,单位判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万以下罚金。

法律法规的记忆量偏大,除了数字考点外还有很多需要记忆的内容,2020年3月正式启用新的证券法,后续的证券从业考试也是根据新的证券法内容来考。所以学习的时候要注意《证券法》新修订的内容,本系列内容中涉及修订了的部门也会采用新的法规。

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