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原创证券从业法律法规15个数字考点总结:第三章1-3节

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月6日 字号

证券公司业务规范这章的数字考点阐述都比较长,笔者对一些阐述进行了断句和关键字加粗的处理,阅读时注意利用好关键字。本章很多考点在后续的从业中实用性也比较强,建议收藏。

序号记忆点数字考点
1证券经纪人执业前培训证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
2客户回访新开户客户应当在1个月内完成回访;
对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年
3证券公司开户当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续,其中至少1名应为见证人员;
视频见证开户的,证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。
4投资者账户开立1个投资者只能申请开立1个一码通账户
1个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户3个封闭式基金账户,只能申请开立1个信用账户、1个B股账户
5特殊机构与产品注销特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,应当及时办理证券账户注销手续。
6佣金证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取
B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取
7存托凭证交易个人投资者参与中国存托凭证交易,申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元
8申请证券投资咨询从业资格单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;
其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
100万元人民币以上的注册资本。
9证券研究报告发布管理发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
10静默期安排担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
担任上市公司再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
11定制证券研究报告服务证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
12公众媒体广告宣传的规范要求证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日举办地证监局报备。
13执业回避证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
14财务顾问底稿保存财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年
15财务顾问资格公告财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。

法律法规的记忆量偏大,除了数字考点外还有很多需要记忆的内容,2020年3月正式启用新的证券法,后续的证券从业考试也是根据新的证券法内容来考。所以学习的时候要注意《证券法》新修订的内容,本系列内容中涉及修订了的部门也会采用新的法规。

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