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11月证券法律法规真题考点:内幕信息知情人

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月6日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】内幕信息知情人

【考纲要求】了解

【所属章节】第三章 第五节

【考点解析】

证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

【2019.11真题测试】

根据《证券法》的规定,持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员.

A.15% B.5% C.20% D.10%

【正确答案】B

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