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原创11月证券从业《证券法律法规》考前预测【可下载】

来源:证券法律法规学习笔记 2019年11月29日 字号

本31个考点汇总了2019年证券从业基础知识高频考点和新版教材增加考点中比较容易出题的点。冲刺备考的考生可参考本文进行复习。下载版附详细考点解读>>

章节高频考点
第一章1、证券市场法律法规体系的构成
2、公司章程的概念
3、有限责任公司的组织机构设置
4、合伙企业的解散
5、合伙企业当然退伙的情形
6、违反证券交易的法律责任
7、证券的销售期限
8、封闭式基金与开放式基金的区别
9、基金财产的独立性
10、证券公司股东出资的规定
11、证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求
第二章1、反洗钱的相关规定
2、证券公司信息技术合规与风险管理机制
3、证券公司风险控制指标报告相关要求
4、普通投资者特别保护的规定
5、证券评级业务的原则
6、从业人员监督管理的相关规定

7、资产管理业务投资经理应具备的条件

第三章1、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施
2、证券投资咨询人员执业行为的总体要求
3、证券资产管理业务的相关规定
4、证券自营业务的投资范围
5、融资融券业务的决策授权体系

6、证券公司中间介绍业务的业务范围

7、科创板转融通证券出借和转融券业务

8、证券经纪业务规范中科创板相关规定

第四章1、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任
2、背信运用受托财产罪犯罪构成
3、内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任


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