证券从业

2019下半年证券从业《证券基本法律法规》真题考点汇总

来源:233网校 2019年7月29日 字号

2019年下半年将举行3次证券从业考试,考试时间分别是:7月6日至7日、8月31日至9月1日、11月30日至12月1日。历次考试的真题是大家非常关注的内容,233网校将在每次考后整理当次考试真题考点,供大家复习参考!

通过这些真题考点,总结出常考的章节,加以重点复习。做题不仅能做对,更重要的是理解出题的考点。

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

2019年证券从业《法律法规》真题考点:公司章程的概念【2019.7】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:关联关系的概念【2019.7】

第三节 合伙企业法

证券《法律法规》真题考点:有限合伙和普通合伙企业区别【2019.7】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:当然退伙的情形【2019.7】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:退伙的类型【2019.7】

第四节 证券法

2019年证券从业《法律法规》真题考点:内幕信息的定义【2019.7】

2019证券《法律法规》真题考点:违反证券交易的法律责任【2019.7】

2019证券从业《法律法规》真题考点:欺诈客户行为的规定【2019.7】

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

2019证券《法律法规》真题考点:证券公司治理的基本要求【2019.7】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:证券公司反洗钱工作【2019.7】

2019年证券从业《法律法规》真题考点:三道业务监控防线【2019.7】

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 从业人员管理

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

2019年证券从业《法律法规》真题考点:沪港通的定义【2019.7】

证券《法律法规》真题考点:客户交易结算资金三方存管【2019.7】

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券自营

2019证券《法律法规》真题考点:自有资金投资范围【2019.7】

第六节 证券资产管理

2019年证券从业《法律法规》真题考点:集合资管计划推广【2019.7】

第七节 证券公司信用业务

证券《法律法规》真题考点:融资融券业务管理基本原则【2019.7】

第八节 证券公司场外业务

证券从业《法律法规》真题考点:区域性股权市场业务范围【2019.7】

第九节 其他业务

《证券法律法规》真题考点:私募基金子公司闲置资金管理【2019.7】

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

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