证券从业

2019年证券从业《法律法规》真题考点:依法审慎经营

来源:233网校 2019年6月12日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】依法审慎经营的规定

【考纲要求】熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定

【所属章节】第一章 证券市场基本法律法规 第七节 证券公司监督管理条例

【考点提炼】

依法经营,是指证券公司在经营过程中,应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,确保经营行为的“合规性”。

审慎经营,是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

【2019.3真题测试】

根据《证券公司监督管理条例》,判断证券公司审慎经营的情况包括()

Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

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